反洗錢資金籌集諮詢
合規
綜合和可持續的方式管理反洗錢風險
金融行業的銀行和持牌企業在嚴格的監管環境下營運，要求及時適應已知和不斷變化的反洗錢規則和法規尤其重要。
我們的專家通過AML 合規框架審查、客戶盡職調查程序審查、協助執行 AML/KYC 專題項目和獨立個案調查等，幫助客戶以綜合、根據風險評估、具有成本效益和可持續的方式管理 AML 風險及盡職調查以滿足監管要求。
服務範圍
進行風險審查，以評估企業的合規框架在識別新客戶開立、交易監控和可疑交易報告等領域的反洗錢風險的效率和有效性
提供專業意見協助銀行和持牌法團實施切實可行的方案，解決風險審查所發現的問題
協助銀行和持牌法團制定關鍵績效指標和後果管理框架，作為對主要反洗錢風險的管理監督
進行獨立的案例調查，以揭示客戶盡職調查過程中是否存在問題,，並就補救措施向管理層提供建議
向銀行管理層提供支持，以解決金管局和證監會發現或管理層自行發現的問題
協助銀行和持牌法團制定反洗錢政策和程序
為銀行和持牌法團的員工或客戶提供反洗錢培訓，以提高他們的風險意識以及如何滿足監管要求