反洗钱资金筹集咨
合规
综合和可持续的方式管理反洗钱风险
金融行业的银行和持牌企业在严格的监管环境下营运，要求及时适应已知和不断变化的反洗钱规则和法规尤其重要。
我们的专家通过AML 合规框架审查、客户尽职调查程序审查、协助执行 AML/KYC 专题项目和独立个案调查等，帮助客户以综合、根据风险评估、具有成本效益和可持续的方式管理 AML 风险及尽职调查以满足监管要求。
服务范围
进行风险审查，以评估企业的合规框架在识别新客户开立、交易监控和可疑交易报告等领域的反洗钱风险的效率和有效性
提供专业意见协助银行和持牌法团实施切实可行的方案，解决风险审查所发现的问题
协助银行和持牌法团制定关键绩效指标和后果管理框架，作为对主要反洗钱风险的管理监督
进行独立的案例调查，以揭示客户尽职调查过程中是否存在问题,，并就补救措施向管理层提供建议
向银行管理层提供支持，以解决金管局和证监会发现或管理层自行发现的问题
协助银行和持牌法团制定反洗钱政策和程序
为银行和持牌法团的员工或客户提供反洗钱培训，以提高他们的风险意识以及如何满足监管要求